chÝnh phñ
_________		céng hoµ x· héi chñ nghÜa viÖt nam
§éc lËp - Tù do - H¹nh phóc	
Sè :161/2004/N§-CP		________________________________________________________________	TH.310b	
		Hµ Néi, ngµy  07  th¸ng   9 n¨m 2004	

NghÞ ®Þnh cña chÝnh phñ
VÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n
vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n
_____ 

chÝnh phñ

C¨n cø LuËt Tæ chøc ChÝnh phñ ngµy 25 th¸ng 12 n¨m 2001;
	
C¨n cø Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh sè 44/2002/PL-UBTVQH10 ngµy 02 th¸ng 7 n¨m 2002; 

Theo ®Ò nghÞ cña Bé tr­ëng Bé Tµi chÝnh,

NghÞ ®Þnh :

Ch­¬ng I
NH÷NG Quy ®Þnh chung

	§iÒu 1. Ph¹m vi ®iÒu chØnh 

1. NghÞ ®Þnh nµy quy ®Þnh vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n, h×nh thøc xö ph¹t, c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶, møc ph¹t, thÈm quyÒn xö ph¹t vµ thñ tôc xö ph¹t.

2. Vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh nµy bao gåm:
a) Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ho¹t ®éng ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng;
b) Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ niªm yÕt chøng kho¸n trªn Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n, Së giao dÞch chøng kho¸n;
c) Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ho¹t ®éng giao dÞch chøng kho¸n;
d) Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ho¹t ®éng kinh doanh, ®¨ng ký, l­u ký chøng kho¸n, bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n;

®) Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ chÕ ®é b¸o c¸o, c«ng bè th«ng tin;

e) Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh lµm c¶n trë viÖc thanh tra, kiÓm tra hoÆc kh«ng thùc hiÖn kiÕn nghÞ cña tæ chøc thanh tra, kiÓm tra.

§iÒu 2. §èi t­îng ¸p dông

1. C¸ nh©n, c¬ quan, tæ chøc trong n­íc vµ n­íc ngoµi (sau ®©y gäi chung lµ c¸ nh©n, tæ chøc) cã vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n ®Òu bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh nµy, trõ tr­êng hîp ®iÒu ­íc quèc tÕ mµ ViÖt Nam ký kÕt hoÆc gia nhËp cã quy ®Þnh kh¸c.

2. Tæ chøc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ mäi hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh do m×nh g©y ra. Sau khi chÊp hµnh quyÕt ®Þnh xö ph¹t, tæ chøc bÞ xö ph¹t x¸c ®Þnh c¸ nh©n cã lçi g©y ra vi ph¹m hµnh chÝnh ®Ó x¸c ®Þnh tr¸ch nhiÖm ph¸p lý vµ nghÜa vô tµi chÝnh cña ng­êi ®ã theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.

§iÒu 3. Nguyªn t¾c xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh

Nguyªn t¾c xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n ®­îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 3 Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh.

§iÒu 4. Thêi hiÖu xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh

1. Thêi hiÖu xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n lµ 02 n¨m, kÓ tõ ngµy vi ph¹m hµnh chÝnh ®­îc thùc hiÖn. NÕu qu¸ thêi h¹n nªu trªn th× kh«ng bÞ xö ph¹t nh­ng cã thÓ bÞ ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ quy ®Þnh t¹i kho¶n 3 §iÒu 7 NghÞ ®Þnh nµy.

2. §èi víi c¸ nh©n cã hµnh vi vi ph¹m ph¸p luËt vÒ chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n mµ bÞ khëi tè, truy tè hoÆc cã quyÕt ®Þnh ®­a vô ¸n ra xÐt xö theo thñ tôc tè tông h×nh sù, nh­ng sau ®ã cã quyÕt ®Þnh ®×nh chØ ®iÒu tra hoÆc ®×nh chØ vô ¸n, nÕu cã hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh th× bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh nµy. Trong thêi h¹n 03 ngµy lµm viÖc, kÓ tõ ngµy ra quyÕt ®Þnh ®×nh chØ ®iÒu tra, ®×nh chØ vô ¸n, ng­êi ra quyÕt ®Þnh ®×nh chØ ph¶i göi quyÕt ®Þnh cho ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh. Trong tr­êng hîp nµy, thêi hiÖu xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh lµ 03 th¸ng, kÓ tõ ngµy ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh nhËn ®­îc quyÕt ®Þnh ®×nh chØ vµ hå s¬ vô vi ph¹m.

3. Trong thêi h¹n quy ®Þnh t¹i c¸c kho¶n 1 vµ kho¶n 2 §iÒu nµy, c¸ nh©n, tæ chøc l¹i thùc hiÖn hµnh vi vi ph¹m míi trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n hoÆc cè t×nh trèn tr¸nh, c¶n trë viÖc xö ph¹t th× kh«ng ¸p dông thêi hiÖu quy ®Þnh t¹i kho¶n 1 vµ kho¶n 2 §iÒu nµy. Thêi hiÖu xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ®­îc tÝnh kÓ tõ thêi ®iÓm thùc hiÖn hµnh vi vi ph¹m míi hoÆc thêi ®iÓm chÊm døt hµnh vi trèn tr¸nh, c¶n trë viÖc xö ph¹t. 

§iÒu 5. Thêi h¹n ®­îc coi lµ ch­a bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh

C¸ nh©n, tæ chøc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh, nÕu sau 01 n¨m kÓ tõ ngµy chÊp hµnh xong quyÕt ®Þnh xö ph¹t hoÆc tõ ngµy hÕt thêi hiÖu thi hµnh quyÕt ®Þnh xö ph¹t mµ kh«ng t¸i ph¹m th× ®­îc coi nh­ ch­a bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh.

§iÒu 6. T×nh tiÕt gi¶m nhÑ, t×nh tiÕt t¨ng nÆng

Khi tiÕn hµnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n, chØ nh÷ng t×nh tiÕt sau ®©y ®­îc coi lµ t×nh tiÕt gi¶m nhÑ vµ t×nh tiÕt t¨ng nÆng:

1. Nh÷ng t×nh tiÕt gi¶m nhÑ :

a) Ng­êi vi ph¹m hµnh chÝnh ®· ng¨n chÆn, lµm gi¶m bít thiÖt h¹i cña hµnh vi vi ph¹m g©y ra hoÆc tù nguyÖn kh¾c phôc hËu qu¶, båi th­êng thiÖt h¹i;

b) Ng­êi vi ph¹m hµnh chÝnh ®· tù nguyÖn khai b¸o, thµnh thËt nhËn lçi;

c) Vi ph¹m do bÞ Ðp buéc hoÆc bÞ lÖ thuéc vÒ vËt chÊt hoÆc tinh thÇn;

d) Vi ph¹m do thiÕu hiÓu biÕt;

®) Vi ph¹m do hµnh vi vi ph¹m cña ng­êi kh¸c.

2. Nh÷ng t×nh tiÕt t¨ng nÆng

a) Vi ph¹m cã tæ chøc;

b) Vi ph¹m nhiÒu lÇn hoÆc t¸i ph¹m trong cïng mét lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n;

c) Ðp buéc ng­êi bÞ lÖ thuéc vµo m×nh vÒ vËt chÊt hoÆc vÒ tinh thÇn vi ph¹m;

d) Lîi dông chøc vô, quyÒn h¹n ®Ó vi ph¹m;

®) Vi ph¹m trong thêi gian ®ang chÊp hµnh quyÕt ®Þnh xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh;

e) TiÕp tôc thùc hiÖn hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh mÆc dï ng­êi cã thÈm quyÒn yªu cÇu chÊm døt hµnh vi ®ã;

g) Sau khi vi ph¹m cã hµnh vi trèn tr¸nh, che dÊu hµnh vi vi ph¹m.

§iÒu 7. C¸c h×nh thøc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vµ biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶

1. §èi víi mçi hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n, c¸ nh©n, tæ chøc vi ph¹m ph¶i chÞu mét trong hai h×nh thøc xö ph¹t chÝnh sau: 
a) Ph¹t c¶nh c¸o;
b) Ph¹t tiÒn.

2. Tuú theo tÝnh chÊt, møc ®é vi ph¹m, c¸ nh©n, tæ chøc vi ph¹m hµnh chÝnh cßn cã thÓ bÞ ¸p dông mét hoÆc nhiÒu h×nh thøc xö ph¹t bæ sung sau:
a) TÞch thu toµn bé c¸c kho¶n thu tõ viÖc thùc hiÖn c¸c hµnh vi vi ph¹m mµ cã vµ sè chøng kho¸n ®­îc sö dông ®Ó vi ph¹m hµnh chÝnh;
b) T­íc cã thêi h¹n hoÆc kh«ng cã thêi h¹n quyÒn sö dông giÊy ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng; giÊy phÐp niªm yÕt chøng kho¸n, giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n; giÊy phÐp l­u ký chøng kho¸n, giÊy phÐp qu¶n lý quü, chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n, chøng chØ hµnh nghÒ qu¶n lý quü. Trong thêi h¹n bÞ t­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp vµ chøng chØ hµnh nghÒ, tæ chøc, c¸ nh©n kh«ng ®­îc tiÕn hµnh ho¹t ®éng nghiÖp vô ghi trong giÊy phÐp, chøng chØ hµnh nghÒ.

3. Ngoµi c¸c h×nh thøc xö ph¹t quy ®Þnh t¹i kho¶n 1, 2 §iÒu nµy, c¸ nh©n, tæ chøc vi ph¹m cßn cã thÓ bÞ ¸p dông mét trong c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ sau ®©y:

a) Buéc chÊp hµnh c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt ®èi víi hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh;

b) Buéc huû bá, c¶i chÝnh nh÷ng th«ng tin sai lÖch, kh«ng ®óng sù thËt;

c) Buéc tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i thu håi c¸c chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh, hoµn tr¶ tiÒn ®Æt cäc hoÆc tiÒn mua chøng kho¸n cho ng­êi ®Çu t­ trong thêi h¹n 30 ngµy, tÝnh tõ ngµy bÞ t­íc quyÒn sö dông giÊy ®¨ng ký ph¸t hµnh.

C¸c h×nh thøc xö ph¹t bæ sung vµ biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ quy ®Þnh t¹i kho¶n 2, 3 §iÒu nµy chØ ¸p dông trong tr­êng hîp nh»m xö lý triÖt ®Ó c¸c vi ph¹m, lo¹i trõ c¸c nguyªn nh©n, ®iÒu kiÖn tiÕp tôc vi ph¹m vµ kh¾c phôc hËu qu¶ do vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n g©y ra.

Ch­¬ng II
Vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n
 vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n, h×nh thøc xö ph¹t 
vµ møc xö ph¹t

Môc I
Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ph¸t hµnh chøng kho¸n 
ra c«ng chóng

§iÒu 8. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng

1. Ph¹t tiÒn tõ 10.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi mçi tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc t­ vÊn ph¸t hµnh thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng göi ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc cã th«ng tin sai lÖch hoÆc che dÊu sù thËt;

b) Sö dông c¸c th«ng tin ngoµi b¶n c¸o b¹ch ®Ó th¨m dß thÞ tr­êng tr­íc khi ®­îc phÐp ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng;

c) Ph©n phèi chøng kho¸n ra c«ng chóng tr­íc khi thùc hiÖn viÖc c«ng bè ph¸t hµnh;

d) Ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng kh«ng theo ®óng néi dung ®¨ng ký ph¸t hµnh vÒ chñng lo¹i chøng kho¸n, thêi h¹n ph¸t hµnh vµ khèi l­îng tèi thiÓu theo quy ®Þnh;
®) Th«ng b¸o ph¸t hµnh chøng kho¸n trªn c¸c ph­¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng kh«ng ®óng néi dung, thêi h¹n vµ thêi gian theo quy ®Þnh;
e) Kh«ng cã tæ chøc trung gian tµi chÝnh tham gia b¶o l·nh ph¸t hµnh ®èi víi tr­êng hîp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu;
g) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh thùc hiÖn b¶o l·nh ph¸t hµnh tæng gi¸ trÞ chøng kho¸n v­ît qu¸ tû lÖ quy ®Þnh cña ph¸p luËt.

2. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®ång ®Õn 50.000.000 ®ång ®èi víi mçi tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc t­ vÊn ph¸t hµnh, tæ chøc kiÓm to¸n tham gia so¹n th¶o hå s¬ ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng cã sù gi¶ t¹o trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh.

3. Ph¹t tiÒn tõ 50.000.000 ®ång ®Õn 70.000.000 ®ång ®èi víi mçi tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:
a) Ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng khi ch­a cã giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n;
b) Thùc hiÖn b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng khi ch­a ®­îc cÊp phÐp ®èi víi lo¹i h×nh kinh doanh b¶o l·nh ph¸t hµnh.

4. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung
a) T­íc quyÒn sö dông giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n thêi h¹n 60 ngµy ®èi víi tr­êng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 1 §iÒu nµy;
b) T­íc quyÒn sö dông giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n kh«ng thêi h¹n ®èi víi tr­êng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy;
c) TÞch thu toµn bé c¸c kho¶n thu dÞch vô cña c¸ nh©n, tæ chøc cã hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy.
5. ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶
a) Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i thu håi c¸c chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh, hoµn tr¶ tiÒn ®Æt cäc hoÆc tiÒn mua chøng kho¸n cho ng­êi ®Çu t­, nÕu ng­êi ®Çu t­ yªu cÇu huû bá viÖc ®Æt mua trong thêi h¹n 60 ngµy, tÝnh tõ ngµy bÞ t­íc quyÒn sö dông giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh, trong tr­êng hîp tæ chøc ph¸t hµnh bÞ xö ph¹t bæ sung theo quy ®Þnh t¹i ®iÓm a kho¶n 4 §iÒu nµy;
b) Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i thu håi c¸c chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh, hoµn tr¶ tiÒn ®Æt cäc hoÆc tiÒn mua chøng kho¸n cho ng­êi ®Çu t­ trong thêi h¹n 30 ngµy, tÝnh tõ ngµy bÞ t­íc quyÒn sö dông giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh, trong tr­êng hîp tæ chøc ph¸t hµnh bÞ xö ph¹t bæ sung quy ®Þnh t¹i ®iÓm b kho¶n 4 §iÒu nµy. 

Môc II
Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ niªm yÕt chøng kho¸n 
trªn Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n, 
Së giao dÞch chøng kho¸n

§iÒu 9. Xö ph¹t ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ niªm yÕt chøng kho¸n trªn Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n (Së giao dÞch chøng kho¸n)

1. Ph¹t tiÒn tõ 10.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi mçi tæ chøc niªm yÕt, tæ chøc t­ vÊn niªm yÕt thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:
a) Hå s¬ xin cÊp phÐp niªm yÕt göi ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc cã th«ng tin sai lÖch hoÆc che dÊu sù thËt;

b) Tæ chøc niªm yÕt ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu, nh­ng kh«ng lµm thñ tôc ®¨ng ký niªm yÕt bæ sung;

c) Tæ chøc niªm yÕt thùc hiÖn viÖc t¸ch, gép cæ phiÕu nh­ng kh«ng b¸o c¸o ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc hoÆc khi ch­a ®¨ng ký l¹i niªm yÕt; 

d) Tæ chøc niªm yÕt kh«ng chÊp hµnh ®Çy ®ñ c¸c quy ®Þnh vÒ thêi gian, néi dung vµ ph­¬ng tiÖn c«ng bè th«ng tin ®èi víi giÊy phÐp niªm yÕt ®­îc cÊp.

2. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®Õn 70.000.000 ®ång ®èi víi víi mçi tæ chøc niªm yÕt, tæ chøc t­ vÊn niªm yÕt, tæ chøc kiÓm to¸n tham gia so¹n th¶o hå s¬ niªm yÕt cã sù gi¶ t¹o trong hå s¬ xin phÐp niªm yÕt. 

3. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung

a) T­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp niªm yÕt thêi h¹n 60 ngµy ®èi víi tr­êng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 1 §iÒu nµy;

b) T­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp niªm yÕt kh«ng thêi h¹n ®èi víi tr­êng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy;

c) TÞch thu toµn bé c¸c kho¶n thu dÞch vô cña c¸ nh©n, tæ chøc cã hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy.

Môc III
 Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ giao dÞch chøng kho¸n

§iÒu 10. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ho¹t ®éng giao dÞch chøng kho¸n

1. Ph¹t tiÒn tõ 10.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi c¸ nh©n, tæ chøc thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Ph¸p nh©n lÊy danh nghÜa c¸ nh©n më tµi kho¶n ®Ó mua, b¸n chøng kho¸n hoÆc vi ph¹m c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ viÖc më tµi kho¶n giao dÞch chøng kho¸n;

b) C«ng ty chøng kho¸n nhËn lÖnh giao dÞch chøng kho¸n cña kh¸ch hµng ngoµi trô së chÝnh, chi nh¸nh, phßng giao dÞch, ®¹i lý nhËn lÖnh cña c«ng ty;

c) Tæ chøc hoÆc c¸ nh©n nhµ ®Çu t­ thùc hiÖn ký quü tiÒn mua chøng kho¸n kh«ng ®óng møc quy ®Þnh hoÆc c«ng ty chøng kho¸n kh«ng kiÓm so¸t chÆt chÏ ®Ó ng­êi ®Çu t­ nép thiÕu tiÒn ®Æt mua chøng kho¸n g©y nªn sù chËm chÔ hoÆc mÊt kh¶ n¨ng thanh to¸n trong thanh to¸n giao dÞch chøng kho¸n;

d) Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, kÕ to¸n tr­ëng, kiÓm so¸t viªn cña c«ng ty niªm yÕt vµ ng­êi cã liªn quan thùc hiÖn hµnh vi giao dÞch cæ phiÕu cña chÝnh c«ng ty niªm yÕt mµ kh«ng b¸o c¸o cho Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n, Së giao dÞch chøng kho¸n tr­íc 10 ngµy lµm viÖc tr­íc khi thùc hiÖn.

2. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®ång ®Õn 50.000.000 ®ång ®èi víi c¸ nh©n, tæ chøc thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Mua, b¸n chøng kho¸n niªm yÕt ngoµi Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n (Së giao dÞch chøng kho¸n) trõ tr­êng hîp giao dÞch l« lÎ ®­îc thùc hiÖn gi÷a mét bªn lµ c«ng ty chøng kho¸n vµ mét bªn lµ ng­êi ®Çu t­;

b) Tæ chøc niªm yÕt thùc hiÖn mua, b¸n l¹i chøng kho¸n cña chÝnh m×nh khi ch­a ®­îc phÐp cña ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc.

3. Ph¹t tiÒn tõ 50.000.000 ®ång ®Õn 70.000.000 ®ång ®èi víi c¸ nh©n, tæ chøc thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Sö dông th«ng tin néi bé hoÆc tiÕt lé, cung cÊp th«ng tin néi bé hoÆc t­ vÊn cho ng­êi kh¸c ®Ó mua, b¸n chøng kho¸n cho chÝnh m×nh hoÆc cho bªn thø ba;

b) Giao dÞch chøng kho¸n mµ kh«ng thay ®æi quyÒn së h÷u chøng kho¸n;

c) Th«ng ®ång ®Ó thùc hiÖn viÖc mua, b¸n chøng kho¸n nh»m t¹o cung, cÇu gi¶ t¹o;

d) Tham gia l«i kÐo ng­êi kh¸c liªn tôc mua, b¸n thao tóng gi¸ chøng kho¸n;

®) T¹o dùng hoÆc truyÒn b¸ th«ng tin sai lÖch khiÕn ng­êi kh¸c hiÓu sai vÒ t×nh h×nh tµi chÝnh, t×nh h×nh ho¹t ®éng cña tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt vµ hiÓu sai lÖch vÒ gi¸ chøng kho¸n; 

e) T¹o dùng hoÆc truyÒn b¸ th«ng tin sai sù thËt g©y ¶nh h­ëng lµm t¨ng, gi¶m, k×m gi¸ hoÆc lµm cho gi¸ chøng kho¸n dao ®éng bÊt th­êng trªn thÞ tr­êng;

g) B¸n chøng kho¸n d­íi mäi h×nh thøc khi kh«ng së h÷u chøng kho¸n vµo thêi ®iÓm giao dÞch.

4. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung

a) T­íc quyÒn sö dông chøng chØ hµnh nghÒ kh«ng thêi h¹n ®èi víi tr­êng hîp ng­êi cã chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n hoÆc ng­êi cã chøng chØ hµnh nghÒ qu¶n lý quü trùc tiÕp thùc hiÖn c¸c hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 3 §iÒu nµy;

b) T­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n thêi h¹n 45 ngµy ®èi víi tr­êng hîp c«ng ty chøng kho¸n vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 3 §iÒu nµy;

c) TÞch thu toµn bé c¸c kho¶n thu dÞch vô cña c¸ nh©n, tæ chøc cã hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 3 §iÒu nµy.

5. ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶

Buéc chÊp hµnh ®óng c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt ®èi víi tr­êng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i ®iÓm a kho¶n 2 §iÒu nµy.

§iÒu 11. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ b¶o vÖ cæ ®«ng hoÆc vÒ th©u tãm doanh nghiÖp

1. Ph¹t tiÒn tõ 5.000.000 ®ång ®Õn 10.000.000 ®ång ®èi víi tæ chøc, c¸ nh©n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Tæ chøc, c¸ nh©n n¾m gi÷ hoÆc cïng víi ng­êi liªn quan n¾m gi÷ tíi 5%, 10%, 15%, 20% vèn cæ phÇn cña mét tæ chøc niªm yÕt, mçi khi thay ®æi  lµm tû lÖ n¾m gi÷ t¨ng lªn hoÆc gi¶m xuèng so víi møc nªu trªn mµ kh«ng b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n tíi Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n (Së giao dÞch chøng kho¸n), ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc vµ tæ chøc niªm yÕt, trong vßng 03 ngµy lµm viÖc, kÓ tõ khi giao dÞch mua, b¸n chøng kho¸n ®¹t tû lÖ së h÷u nªu trªn;

b) C¸c thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Gi¸m ®èc, Ban KiÓm so¸t vi ph¹m cam kÕt n¾m gi÷ Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u theo ®óng thêi h¹n quy ®Þnh.

2. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®ång ®Õn 70.000.000 ®ång ®èi víi c¸ nh©n, tæ chøc thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Tæ chøc hoÆc c¸ nh©n nhµ ®Çu t­ cã hµnh vi thùc hiÖn th©u tãm mµ kh«ng b¸o c¸o ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc vµ kh«ng c«ng bè chµo mua c«ng khai theo quy ®Þnh; hoÆc tæ chøc, c¸ nh©n nhµ ®Çu t­ thùc hiÖn th©u tãm ®· ®­îc ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc chÊp thuËn, ®· thùc hiÖn c«ng bè chµo mua c«ng khai theo quy ®Þnh, nh­ng thay ®æi ý ®Þnh th©u tãm ®· c«ng bè mµ kh«ng thùc hiÖn b¸o c¸o viÖc thay ®æi ý ®Þnh nµy tíi ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc;

b) Tæ chøc hoÆc c¸ nh©n cã hµnh vi th©u tãm thùc hiÖn viÖc chµo mua víi møc gi¸ thÊp h¬n gi¸ hiÖn hµnh cña cæ phiÕu niªm yÕt trªn thÞ tr­êng tr­íc ngµy chµo mua; 
c) Trong thêi h¹n chµo mua c«ng khai, tæ chøc hoÆc c¸ nh©n ng­êi th©u tãm kh«ng ¸p dông c¸c ®iÒu kiÖn chµo mua c«ng khai cho tÊt c¶ c¸c cæ ®«ng cña tæ chøc niªm yÕt ®ang bÞ th©u tãm; 
d) Tæ chøc, c¸ nh©n th©u tãm tõ chèi mua cæ phiÕu cña tæ chøc niªm yÕt tõ bÊt kú cæ ®«ng nµo cña tæ chøc nµy theo ®iÒu kiÖn ®· c«ng bè hoÆc tæ chøc, c¸ nh©n th©u tãm thùc hiÖn mua, b¸n cæ phiÕu cña tæ chøc niªm yÕt d­íi bÊt kú mét h×nh thøc nµo kh¸c víi c¸c ®iÒu kiÖn chµo mua c«ng khai; 
®) Tæ chøc, c¸ nh©n th©u tãm kh«ng chÊp hµnh ®óng thêi h¹n chµo mua c«ng khai (kh«ng d­íi 30 ngµy vµ kh«ng qu¸ 60 ngµy) hoÆc tæ chøc, c¸ nh©n th©u tãm thùc hiÖn viÖc b¸n cæ phiÕu cña tæ chøc bÞ th©u tãm tr­íc 06 th¸ng, kÓ tõ ngµy kÕt thóc viÖc th©u tãm;
e) Tæ chøc, c¸ nh©n n­íc ngoµi thùc hiÖn giao dÞch chøng kho¸n ®Ó n¾m gi÷ chøng kho¸n cña mét tæ chøc ph¸t hµnh niªm yÕt v­ît qu¸ tû lÖ quy ®Þnh cña ph¸p luËt.

3. ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶

Buéc chÊp hµnh ®óng c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt ®èi víi tr­êng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i ®iÓm a, b kho¶n 1 vµ 2 §iÒu nµy. 

Môc IV
Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ho¹t ®éng kinh doanh
 chøng kho¸n, ®¨ng ký, l­u ký chøng kho¸n, bï trõ 
vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n 

§iÒu 12. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n vµ giÊy phÐp qu¶n lý quü

1. Ph¹t tiÒn tõ 5.000.000 ®ång ®Õn 10.000.000 ®ång ®èi víi mçi tæ chøc kinh doanh, dÞch vô chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Sö dông tªn gäi kh«ng ®óng quy ®Þnh trong giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n, giÊy phÐp qu¶n lý quü, giÊy phÐp më chi nh¸nh ®­îc cÊp;

b) Tæ chøc khai tr­¬ng ho¹t ®éng khi ch­a thùc hiÖn ®Çy ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn theo quy ®Þnh ph¸p luËt;

c) Ho¹t ®éng vi ph¹m ®iÒu lÖ c«ng ty, ®iÒu lÖ quü hoÆc kh«ng b¸o c¸o viÖc söa ®æi, bæ sung ®iÒu lÖ.

2. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®ång ®Õn 50.000.000 ®ång ®èi víi mçi tæ chøc kinh doanh, dÞch vô chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: 

a) TiÕn hµnh ho¹t ®éng kinh doanh, cung cÊp dÞch vô chøng kho¸n khi ch­a ®­îc cÊp giÊy phÐp;

b) Cho m­în, cho thuª hoÆc chuyÓn nh­îng giÊy phÐp;

c) Ho¹t ®éng kinh doanh, cung cÊp dÞch vô chøng kho¸n trong lÜnh vùc mµ giÊy phÐp kh«ng quy ®Þnh hoÆc giÊy phÐp ®· hÕt h¹n;

d) TÈy xo¸, söa ch÷a giÊy phÐp kinh doanh, giÊy phÐp më chi nh¸nh, giÊy phÐp ®Æt v¨n phßng ®¹i diÖn;

®) ChuyÓn hoÆc thay ®æi trô së, ®ãng hoÆc më thªm chi nh¸nh, v¨n phßng ®¹i diÖn cña tæ chøc kinh doanh chøng kho¸n hoÆc c«ng ty qu¶n lý quü khi ch­a ®­îc ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc chÊp thuËn;

e) Thùc hiÖn viÖc t¸ch hoÆc s¸p nhËp víi c¸c tæ chøc kinh doanh chøng kho¸n hoÆc c«ng ty qu¶n lý quü kh¸c khi ch­a ®­îc ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc cÊp phÐp;

g) V¨n phßng ®¹i diÖn cña tæ chøc kinh doanh chøng kho¸n n­íc ngoµi trùc tiÕp tham gia ho¹t ®éng kinh doanh chøng kho¸n tr¸i víi quy ®Þnh cña ph¸p luËt.

3. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung

a) TÞch thu toµn bé c¸c kho¶n thu ®­îc tõ ho¹t ®éng vi ph¹m quy ®Þnh t¹i ®iÓm a, b, c, g kho¶n 2 §iÒu nµy;

b) T­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n hoÆc giÊy phÐp qu¶n lý quü thêi h¹n 30 ngµy ®èi víi tr­êng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i ®iÓm b kho¶n 1; c¸c ®iÓm b, c, d, e kho¶n 2 §iÒu nµy.

§iÒu 13. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n vµ qu¶n lý quü

1. Ph¹t tiÒn tõ 5.000.000 ®ång ®Õn 10.000.000 ®ång ®èi víi mçi tæ chøc kinh doanh, dÞch vô chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Bè trÝ ng­êi ch­a cã chøng chØ hµnh nghÒ thùc hiÖn nh÷ng nghiÖp vô mµ ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc quy ®Þnh ph¶i cã chøng chØ hµnh nghÒ;

b) Kh«ng thay ®æi hoÆc thuyªn chuyÓn c«ng t¸c ®èi víi nh÷ng ng­êi cã chøng chØ hµnh nghÒ ®· bÞ ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc quyÕt ®Þnh thu håi chøng chØ.

2. Ph¹t tiÒn tõ 10.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi ng­êi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n, ng­êi hµnh nghÒ qu¶n lý quü thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Ng­êi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ®ång thêi lµm viÖc hoÆc gãp vèn vµo hai hoÆc nhiÒu c«ng ty chøng kho¸n;
b) Nh©n viªn c«ng ty chøng kho¸n më tµi kho¶n giao dÞch chøng kho¸n t¹i mét c«ng ty chøng kho¸n kh¸c;

c) Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, thµnh viªn Ban Gi¸m ®èc, thµnh viªn Ban KiÓm so¸t cña c«ng ty chøng kho¸n ®Çu t­ vµo mét c«ng ty chøng kho¸n kh¸c;

d) Ng­êi hµnh nghÒ qu¶n lý quü ®ång thêi lµm gi¸m ®èc hoÆc lµ cæ ®«ng së h÷u trªn 5% cæ phiÕu cã quyÒn biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh chøng kho¸n;

®) Cho m­în hoÆc cho thuª chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n;

e) TÈy xo¸, söa ch÷a chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n, chøng chØ hµnh  nghÒ qu¶n lý quü.

3. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung

T­íc quyÒn sö dông chøng chØ hµnh nghÒ thêi h¹n 45 ngµy ®èi víi tr­êng hîp vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy.

§iÒu 14. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ho¹t ®éng kinh doanh cña c«ng ty chøng kho¸n

1. Ph¹t tiÒn tõ 5.000.000 ®ång ®Õn 10.000.000 ®ång ®èi víi c«ng ty chøng kho¸n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Kh«ng thùc hiÖn ®óng quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ viÖc qu¶n lý, sö dông tµi s¶n, tiÒn vµ chøng kho¸n cña kh¸ch hµng; tµi s¶n, tiÒn vµ chøng kho¸n cña c«ng ty;

b) Kh«ng duy tr× ®ñ møc vèn kh¶ dông theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt;

c) §Çu t­ chøng kho¸n hoÆc tham gia gãp vèn v­ît qu¸ h¹n møc theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt;

d) C«ng ty chøng kho¸n ®Çu t­ vµo c«ng ty chøng kho¸n kh¸c.

2. Ph¹t tiÒn tõ 10.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi c«ng ty chøng kho¸n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Kh«ng thùc hiÖn t¸ch biÖt nghiÖp vô tù doanh víi m«i giíi, qu¶n lý danh môc ®Çu t­, b¶o l·nh ph¸t hµnh; hoÆc kh«ng t¸ch biÖt ho¹t ®éng kinh doanh cña chñ së h÷u c«ng ty víi c¸c ho¹t ®éng kinh doanh cña c«ng ty chøng kho¸n;

b) Lµm tr¸i lÖnh ®Æt mua, b¸n chøng kho¸n cña ng­êi ®Çu t­;

c) Kh«ng cung cÊp; hoÆc kh«ng x¸c nhËn th«ng tin vÒ giao dÞch theo quy ®Þnh ph¸p luËt; hoÆc kh«ng thùc hiÖn chÕ ®é b¶o mËt th«ng tin cho kh¸ch hµng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt;

3. Ph¹t tiÒn tõ 50.000.000 ®ång ®Õn 70.000.000 ®ång ®èi víi c«ng ty chøng kho¸n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau: 

a) Tù ý mua, b¸n chøng kho¸n trªn tµi kho¶n cña kh¸ch hµng hoÆc m­în danh nghÜa kh¸ch hµng ®Ó mua, b¸n chøng kho¸n;

b) Tham gia ho¹t ®éng tÝn dông vµ cho vay chøng kho¸n.

4. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung

a) T­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n thêi h¹n 30 ngµy trong tr­êng hîp vi ph¹m c¸c quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy;

b) T­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n thêi h¹n 45 ngµy trong tr­êng hîp vi ph¹m kho¶n 3 §iÒu nµy;

c) TÞch thu c¸c kho¶n thu ®­îc tõ hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 3 §iÒu nµy.

5. ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶

Buéc chÊp hµnh ®óng c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt ®èi víi hµnh vi vi ph¹m c¸c quy ®Þnh t¹i kho¶n 1 §iÒu nµy.

§iÒu 15. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ho¹t ®éng kinh doanh cña c«ng ty qu¶n lý quü ®Çu t­

1. Ph¹t tiÒn tõ 5.000.000 ®ång ®Õn 10.000.000 ®ång ®èi víi c«ng ty qu¶n lý quü thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:
a) Kh«ng t¸ch biÖt viÖc qu¶n lý tõng quü;
b) Kh«ng tu©n thñ ®iÒu lÖ quü vµ b¶o vÖ quyÒn lîi cña ng­êi ®Çu t­;
c) Kh«ng thùc hiÖn viÖc kiÓm so¸t néi bé theo quy ®Þnh ph¸p luËt;
d) Kh«ng thùc hiÖn c¸c nghÜa vô kh¸c cña c«ng ty qu¶n lý quü theo quy ®Þnh ph¸p luËt.

2. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®ång ®Õn 50.000.000 ®ång ®èi víi c«ng ty qu¶n lý quü thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Dïng vèn hoÆc tµi s¶n cña quü ®Çu t­ chøng kho¸n ®Ó cho vay hoÆc b¶o l·nh ph¸t hµnh;

b) Dïng vèn vµ tµi s¶n cña quü ®Çu t­ nµy ®Ó ®Çu t­ hoÆc mua tµi s¶n cña quü kh¸c do m×nh qu¶n lý.

3. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung

a) T­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp qu¶n lý quü thêi h¹n 30 ngµy trong tr­êng hîp vi ph¹m c¸c quy ®Þnh t¹i ®iÓm a, b kho¶n 1 §iÒu nµy;

b) T­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp qu¶n lý quü thêi h¹n 45 ngµy trong tr­êng hîp vi ph¹m kho¶n 2 §iÒu nµy; 

c) TÞch thu c¸c kho¶n thu ®­îc tõ hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy.

§iÒu 16. Xö ph¹t ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ tr¸ch nhiÖm cña ng©n hµng gi¸m s¸t

1. Ph¹t tiÒn tõ 10.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi ng©n hµng gi¸m s¸t thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

Ng©n hµng gi¸m s¸t b¶o qu¶n tµi s¶n cña quü ®Çu t­ tr¸i víi ®iÒu lÖ quü; hoÆc kh«ng t¸ch biÖt tµi s¶n cña quü ®Çu t­ chøng kho¸n víi tµi s¶n kh¸c; hoÆc kh«ng t¸ch biÖt tµi s¶n cña quü ®Çu t­ nµy víi tµi s¶n cña quü ®Çu t­ kh¸c.

2. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung

T­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp l­u ký chøng kho¸n thêi h¹n 30 ngµy, trong tr­êng hîp vi ph¹m kho¶n 1 §iÒu nµy.

§iÒu 17. Xö ph¹t ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ ®¨ng ký, l­u ký chøng kho¸n, bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n

1. Ph¹t tiÒn tõ 10.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi tæ chøc ®¨ng ký, l­u ký chøng kho¸n, bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Vi ph¹m quy ®Þnh vÒ thêi gian x¸c nhËn sè d­ chøng kho¸n, chuyÓn giao quyÒn së h÷u chøng kho¸n hoÆc söa ch÷a chøng tõ, gi¶ m¹o chøng tõ trong thanh to¸n chuyÓn giao chøng kho¸n g©y thiÖt h¹i vËt chÊt cho kh¸ch hµng;

b) Vi ph¹m chÕ ®é b¶o qu¶n chøng kho¸n; chÕ ®é ®¨ng ký, l­u ký chøng kho¸n, bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n;

c) Kh«ng cung cÊp ®Çy ®ñ, chÝnh x¸c, kÞp thêi danh s¸ch ng­êi n¾m gi÷ chøng kho¸n vµ tµi liÖu liªn quan cho tæ chøc ph¸t hµnh.

2. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®ång ®Õn 50.000.000 ®ång ®èi víi tæ chøc ®¨ng ký, l­u ký chøng kho¸n, bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n cho m­în chøng kho¸n trªn tµi kho¶n cña kh¸ch hµng hoÆc dïng chøng kho¸n cña kh¸ch hµng ®Ó cÇm cè.

3. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung

TÞch thu c¸c kho¶n thu ®­îc tõ viÖc thùc hiÖn hµnh vi vi ph¹m c¸c quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy.

Môc V
Vi ph¹m chÕ ®é b¸o c¸o, c«ng bè th«ng tin
 vµ c¶n trë viÖc thanh tra, kiÓm tra

§iÒu 18. Xö ph¹t ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ chÕ ®é b¸o c¸o

1. Ph¹t c¶nh c¸o hoÆc ph¹t tiÒn tõ 200.000 ®ång ®Õn 1.000.000 ®ång ®èi víi tæ chøc ph¸t hµnh chøng kho¸n, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü ®Çu t­, quü ®Çu t­, tæ chøc l­u ký, ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) B¸o c¸o kh«ng ®Çy ®ñ néi dung theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt;

b) B¸o c¸o kh«ng ®óng thêi gian theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt;

c) B¸o c¸o kh«ng ®óng mÉu biÓu quy ®Þnh cña ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc.

2. Ph¹t tiÒn tõ 5.000.000 ®ång ®Õn 20.000.000 ®ång ®èi víi mçi c«ng ty chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü ®Çu t­, tæ chøc l­u ký chøng kho¸n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Ngõng ho¹t ®éng mµ kh«ng b¸o c¸o hoÆc ®· b¸o c¸o nh­ng ch­a ®­îc sù chÊp thuËn cña ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc;

b) Kh«ng b¸o c¸o hoÆc b¸o c¸o kh«ng kÞp thêi khi x¶y ra c¸c sù kiÖn bÊt th­êng cã thÓ g©y ¶nh h­ëng nghiªm träng ®Õn kh¶ n¨ng tµi chÝnh vµ ho¹t ®éng kinh doanh, dÞch vô chøng kho¸n.

3. H×nh thøc xö ph¹t bæ sung
T­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n ®èi víi c«ng ty chøng kho¸n, giÊy phÐp qu¶n lý quü ®èi víi c«ng ty qu¶n lý quü, giÊy phÐp  l­u ký ®èi víi tæ chøc l­u ký chøng kho¸n trong thêi h¹n 30 ngµy, trong tr­êng hîp vi ph¹m kho¶n 2 §iÒu nµy. 

§iÒu 19. Xö ph¹t ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ c«ng bè th«ng tin

1. Ph¹t tiÒn tõ 20.000.000 ®ång ®Õn 50.000.000 ®ång ®èi víi tæ chøc ph¸t hµnh chøng kho¸n, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü ®Çu t­  thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:
a) C«ng bè th«ng tin kh«ng ®Çy ®ñ, kÞp thêi, ®óng ®Þnh kú theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt;
b) C«ng bè th«ng tin vµ b¸o c¸o sai sù thËt;
c) Lµm lé bÝ mËt c¸c sè liÖu, tµi liÖu ch­a ®Õn møc truy cøu tr¸ch nhiÖm h×nh sù;
d) C«ng bè thay ®æi néi dung th«ng tin ®· c«ng bè ¶nh h­ëng bÊt lîi ®Õn thÞ tr­êng chøng kho¸n, nhµ ®Çu t­ nh­ng kh«ng râ lý do thay ®æi vµ kh«ng b¸o c¸o c¬ quan cã thÈm quyÒn theo ®óng quy ®Þnh;
®) C«ng bè c¸c th«ng tin tr¸i ng­îc nhau hoÆc phñ nhËn c¸c th«ng tin ®· ®­îc c«ng bè tr­íc ®ã;
e) Kh«ng c«ng bè th«ng tin theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
2. ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶
Buéc huû bá, c¶i chÝnh nh÷ng th«ng tin sai lÖch, kh«ng ®óng sù thËt.

§iÒu 20. Xö ph¹t ®èi víi hµnh vi c¶n trë viÖc thanh tra, kiÓm tra hoÆc kh«ng thùc hiÖn c¸c kiÕn nghÞ cña Thanh tra

1. Ph¹t c¶nh c¸o ®èi víi tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty chøng kho¸n, c«ng ty qu¶n lý quü, tæ chøc l­u ký, ng©n hµng gi¸m s¸t vµ tæ chøc, c¸ nh©n tham gia ho¹t ®éng chøng kho¸n kh¸c cã hµnh vi ®èi phã, kh«ng cung cÊp ®Çy ®ñ, kÞp thêi c¸c v¨n b¶n, tµi liÖu,  chøng tõ, sè liÖu nh»m lµm tr× ho·n, trèn tr¸nh yªu cÇu cña tæ chøc thanh tra, ®oµn thanh tra hoÆc thanh tra viªn khi ®ang lµm nhiÖm vô.

2. Ph¹t tiÒn tõ 2.000.000 ®ång ®Õn 5.000.000 ®ång ®èi víi tæ chøc, c¸ nh©n thùc hiÖn mét trong nh÷ng hµnh vi vi ph¹m sau:

a) Kh«ng chÊp hµnh yªu cÇu cña Thanh tra chøng kho¸n vµ c¸c c¬ quan cã thÈm quyÒn kh¸c;

b) Che giÊu, söa ch÷a chøng tõ, tµi liÖu, sæ s¸ch hoÆc lµm thay ®æi tang vËt trong khi ®ang bÞ thanh tra;

c) Tù ý th¸o bá, di chuyÓn hoÆc cã hµnh vi kh¸c lµm thay ®æi t×nh tr¹ng niªm phong tiÒn, chøng kho¸n, sæ s¸ch, hå s¬, chøng tõ kÕ to¸n hoÆc c¸c tang vËt, ph­¬ng tiÖn bÞ niªm phong kh¸c. 

Ch­¬ng III
ThÈm quyÒn vµ thñ tôc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh

§iÒu 21. ThÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh
1. Ch¸nh Thanh tra chuyªn ngµnh cã quyÒn:

a) Ph¹t c¶nh c¸o;

b) Ph¹t tiÒn tèi ®a ®Õn 70.000.000 ®ång;
c) ¸p dông c¸c h×nh thøc xö ph¹t bæ sung vµ c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ theo quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 vµ 3 §iÒu 7 cña NghÞ ®Þnh nµy.

2. Thanh tra viªn chuyªn ngµnh ®ang thi hµnh c«ng vô cã quyÒn:
a) Ph¹t c¶nh c¸o;

b) Ph¹t tiÒn tèi ®a ®Õn 200.000 ®ång;

c) TÞch thu tang vËt, ph­¬ng tiÖn ®­îc sö dông ®Ó vi ph¹m hµnh chÝnh cã gi¸ trÞ ®Õn 2.000.000 ®ång;

d) Buéc chÊp hµnh ®óng c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt ®èi víi c¸c hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh;

®) Buéc huû bá, c¶i chÝnh nh÷ng th«ng tin sai lÖch, kh«ng ®óng sù thËt.

3. Chñ tÞch ñy ban nh©n d©n c¸c cÊp cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh, theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 42 Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh, ®èi víi c¸c hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh nµy, ®ång thêi ph¶i th«ng b¸o cho ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc biÕt.

§iÒu 22. ñy quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh

Trong tr­êng hîp ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh quy ®Þnh t¹i kho¶n 1, 3 §iÒu 21 NghÞ ®Þnh nµy v¾ng mÆt th× cÊp phã trùc tiÕp ®­îc ñy quyÒn b»ng v¨n b¶n cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh, nh­ng kh«ng ®­îc ñy quyÒn tiÕp vµ ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ quyÕt ®Þnh cña m×nh.

§iÒu 23. §×nh chØ hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh

Khi ph¸t hiÖn cã hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh, ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ph¶i cã v¨n b¶n ra lÖnh ®×nh chØ ngay hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh.

§iÒu 24. LËp biªn b¶n vÒ vi ph¹m hµnh chÝnh

1. Sau khi ra lÖnh ®×nh chØ hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh, ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ®ang thi hµnh c«ng vô ph¶i kÞp thêi lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh vµ b¸o c¸o lªn Ch¸nh thanh tra chuyªn ngµnh theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh sè 17/2000/N§-CP ngµy 26 th¸ng 5 n¨m 2000 cña ChÝnh phñ vÒ tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña Thanh tra chøng kho¸n.

2. ViÖc lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh ®­îc ¸p dông ®èi víi mäi tr­êng hîp cã hµnh vi vi ph¹m trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n, trõ tr­êng hîp ph¹t c¶nh c¸o hoÆc vi ph¹m ®­îc x¸c ®Þnh l¹i tõ ¸n h×nh sù chuyÓn sang xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh.

3. Biªn b¶n vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ph¶i ®­îc lËp Ýt nhÊt 02 b¶n theo mÉu quy ®Þnh. Biªn b¶n ph¶i ®­îc ng­êi lËp biªn b¶n, ng­êi vi ph¹m hoÆc ng­êi ®¹i diÖn cña tæ chøc vi ph¹m ký. NÕu cã ng­êi chøng kiÕn, ng­êi bÞ thiÖt h¹i hoÆc ®¹i diÖn cña tæ chøc bÞ thiÖt h¹i th× hä ph¶i cïng ký vµo biªn b¶n. NÕu biªn b¶n gåm nhiÒu tê th× nh÷ng ng­êi ®­îc quy ®Þnh t¹i kho¶n nµy ph¶i cïng ký vµo tõng tê biªn b¶n. Tr­êng hîp ng­êi vi ph¹m, ®¹i diÖn cña tæ chøc vi ph¹m, ng­êi chøng kiÕn, ng­êi bÞ thiÖt h¹i hoÆc ®¹i diÖn cña tæ chøc bÞ thiÖt h¹i tõ chèi ký tªn vµo biªn b¶n th× ng­êi lËp biªn b¶n ph¶i ghi râ lý do vµo biªn b¶n.

4. Biªn b¶n lËp xong ph¶i giao cho tæ chøc, c¸ nh©n vi ph¹m 01 b¶n; nÕu vô vi ph¹m v­ît qu¸ thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh cña ng­êi lËp biªn b¶n th× ng­êi lËp biªn b¶n ph¶i göi biªn b¶n vÒ viÖc vi ph¹m hµnh chÝnh (b¶n gèc) vµ toµn bé tµi liÖu, hå s¬ ®· ph¸t hiÖn cã liªn quan ®Õn hµnh vi vi ph¹m ®Õn cÊp cã thÈm quyÒn xö ph¹t trong thêi h¹n 03 ngµy lµm viÖc, kÓ tõ ngµy lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh.

§iÒu 25. QuyÕt ®Þnh xö ph¹t

1. QuyÕt ®Þnh xö ph¹t ph¶i ®­îc lËp thµnh Ýt nhÊt 05 b¶n theo mÉu quy ®Þnh (®èi víi h×nh thøc xö ph¹t c¶nh c¸o) vµ ®­îc lËp thµnh Ýt nhÊt 06 b¶n theo mÉu quy ®Þnh (®èi víi h×nh thøc ph¹t tiÒn).

2. Thêi h¹n ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh lµ 10 ngµy (lµm viÖc), kÓ tõ ngµy lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh; ®èi víi vô viÖc cã nhiÒu t×nh tiÕt phøc t¹p th× thêi h¹n ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t lµ 30 ngµy. Tr­êng hîp cÇn cã thªm thêi gian ®Ó x¸c minh, thu thËp chøng cø th× ng­êi cã thÈm quyÒn ph¶i b¸o c¸o thñ tr­ëng trùc tiÕp cña m×nh b»ng v¨n b¶n ®Ó xin gia h¹n. ViÖc gia h¹n ph¶i b»ng v¨n b¶n; thêi gian gia h¹n kh«ng qu¸ 30 ngµy. Qu¸ thêi h¹n nãi trªn ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t kh«ng ®­îc quyÒn ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t; trong tr­êng hîp kh«ng ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t th× vÉn cã thÓ ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ quy ®Þnh t¹i kho¶n 3 §iÒu 7 NghÞ ®Þnh nµy.

3. Khi ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t ®èi víi mét tæ chøc, c¸ nh©n thùc hiÖn nhiÒu hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh, th× ng­êi cã thÈm quyÒn chØ ra mét quyÕt ®Þnh xö ph¹t. §èi víi vô viÖc mµ cã nhiÒu c¸ nh©n, tæ chøc cã hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh gièng nhau, nh­ng gi÷a hä kh«ng cã sù liªn quan víi nhau trong qu¸ tr×nh diÔn ra hµnh vi vi ph¹m, th× mçi c¸ nh©n, tæ chøc bÞ xö ph¹t b»ng quyÕt ®Þnh xö ph¹t riªng. C¨n cø vµo tÝnh chÊt, møc ®é vi ph¹m cña tõng c¸ nh©n, tæ chøc mµ ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t quyÕt ®Þnh møc ph¹t cô thÓ cho phï hîp. 

NÕu h×nh thøc, møc xö ph¹t v­ît qu¸ thÈm quyÒn cña ng­êi xö ph¹t th× ng­êi ®ã ph¶i chuyÓn vô vi ph¹m lªn cÊp cã thÈm quyÒn xö ph¹t.

4. Trong tr­êng hîp vi ph¹m hµnh chÝnh thuéc thÈm quyÒn xö ph¹t cña nhiÒu ng­êi, th× viÖc xö ph¹t do ng­êi thô lý ®Çu tiªn thùc hiÖn.

5. QuyÕt ®Þnh xö ph¹t cã hiÖu lùc kÓ tõ ngµy ký, trõ tr­êng hîp trong quyÕt ®Þnh cã quy ®Þnh ngµy cã hiÖu lùc kh¸c.

6. Thêi h¹n göi quyÕt ®Þnh xö ph¹t cho tæ chøc, c¸ nh©n bÞ xö ph¹t vµ c¬ quan thu tiÒn ph¹t lµ 03 ngµy lµm viÖc, kÓ tõ ngµy ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t.

§iÒu 26. Thñ tôc ph¹t tiÒn

1. C¸c tr­êng hîp ph¹t tiÒn ph¶i thùc hiÖn theo ®óng thñ tôc quy ®Þnh t¹i §iÒu 24 vµ 25 Ch­¬ng III NghÞ ®Þnh nµy. Trong thêi h¹n 10 ngµy lµm viÖc, kÓ tõ ngµy ®­îc giao quyÕt ®Þnh xö ph¹t, tæ chøc, c¸ nh©n bÞ xö ph¹t tiÒn ph¶i nép sè tiÒn ph¹t ®­îc ghi trong quyÕt ®Þnh xö ph¹t vµo Kho b¹c Nhµ n­íc vµ ®­îc nhËn biªn lai thu tiÒn ph¹t.

2. Khi ph¹t tiÒn, møc ph¹t tiÒn cô thÓ ®èi víi mét hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh lµ møc trung b×nh cña khung tiÒn ph¹t ®­îc quy ®Þnh ®èi víi hµnh vi ®ã; nÕu cã t×nh tiÕt gi¶m nhÑ th× møc ph¹t tiÒn cã thÓ gi¶m xuèng, nh­ng kh«ng gi¶m qu¸ møc tèi thiÓu cña khung tiÒn ph¹t; nÕu cã t×nh tiÕt t¨ng nÆng th× møc ph¹t tiÒn cã thÓ t¨ng lªn nh­ng kh«ng v­ît qu¸ møc tèi ®a cña khung tiÒn ph¹t.

§iÒu 27. Thñ tôc t­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp, chøng chØ hµnh nghÒ

1. Ch¸nh Thanh tra chuyªn ngµnh cã quyÒn ra quyÕt ®Þnh t­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp, chøng chØ hµnh nghÒ theo quy ®Þnh t¹i ®iÓm b kho¶n 2 §iÒu 7 NghÞ ®Þnh nµy.

2. Tr­êng hîp t­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp, chøng chØ hµnh nghÒ, trong quyÕt ®Þnh xö ph¹t ph¶i ghi râ: tªn; lo¹i; sè giÊy phÐp; sè chøng chØ; thêi h¹n t­íc quyÒn sö dông giÊy phÐp chøng chØ hµnh nghÒ. Tr­êng hîp chØ ra quyÕt ®Þnh ®×nh chØ mét ho¹t ®éng nghiÖp vô cô thÓ th× ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ph¶i ghi râ trong quyÕt ®Þnh xö ph¹t vÒ nghiÖp vô bÞ ®×nh chØ ho¹t ®éng vµ thêi h¹n t­íc quyÒn ho¹t ®éng nghiÖp vô ®ã.

3. Khi ph¸t hiÖn giÊy phÐp ®­îc cÊp kh«ng ®óng thÈm quyÒn hoÆc cã néi dung tr¸i ph¸p luËt th× ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ph¶i thu håi ngay ®ång thêi b¸o c¸o cho c¬ quan nhµ n­íc cÊp giÊy phÐp biÕt.

§iÒu 28. Thñ tôc tÞch thu tang vËt vµ xö lý tang vËt ph­¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh
1. Khi tÞch thu tang vËt, ph­¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh ®­îc ghi trong quyÕt ®Þnh ®Ó xö ph¹t, ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ph¶i lËp biªn b¶n tÞch thu tang vËt, ph­¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh theo mÉu quy ®Þnh. Biªn b¶n ph¶i cã ch÷ ký cña ng­êi tiÕn hµnh tÞch thu, ng­êi bÞ xö ph¹t, ®¹i diÖn cña tæ chøc bÞ xö ph¹t hoÆc ng­êi chøng kiÕn.
2. Trong tr­êng hîp cÇn niªm phong tang vËt, ph­¬ng tiÖn vi ph¹m th× ph¶i tiÕn hµnh ngay tr­íc mÆt ng­êi bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh hoÆc ®¹i diÖn cña tæ chøc bÞ xö ph¹t vµ ng­êi chøng kiÕn; nÕu ng­êi bÞ xö ph¹t hoÆc ®¹i diÖn cña tæ chøc bÞ xö ph¹t v¾ng mÆt th× ph¶i cã hai ng­êi chøng kiÕn.
3. Thñ tôc xö lý tang vËt, ph­¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh ®­îc thùc hiÖn theo §iÒu 61 Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh.

§iÒu 29. ChuyÓn hå s¬ vi ph¹m cã dÊu hiÖu téi ph¹m ®Ó truy cøu tr¸ch nhiÖm h×nh sù
Thñ tôc ®Ó chuyÓn hå s¬ vô vi ph¹m cã dÊu hiÖu ph¹m téi ®Ó truy cøu tr¸ch nhiÖm h×nh sù ®­îc thùc hiÖn theo §iÒu 62 Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh.

§iÒu 30. ChuyÓn hå s¬ vi ph¹m ®Ó xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vµ chÊp hµnh quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh
Thñ tôc ®Ó chuyÓn hå s¬ vô vi ph¹m ®Ó xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vµ chÊp hµnh quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ®­îc thùc hiÖn theo §iÒu 63, 64 Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh.

§iÒu 31. C­ìng chÕ thi hµnh quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh
1. C¸ nh©n, tæ chøc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh mµ kh«ng tù nguyÖn chÊp hµnh quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh th× bÞ c­ìng chÕ thi hµnh b»ng c¸c biÖn ph¸p sau ®©y:
a) KhÊu trõ mét phÇn l­¬ng hoÆc mét phÇn thu nhËp, khÊu trõ tõ tµi kho¶n ng©n hµng;
b) Kª biªn tµi s¶n cã gi¸ trÞ t­¬ng øng víi sè tiÒn ph¹t ®Ó b¸n ®Êu gi¸;
c) ¸p dông c¸c biÖn ph¸p c­ìng chÕ kh¸c ®Ó thùc hiÖn tÞch thu tang vËt, ph­¬ng tiÖn ®­îc sö dông ®Ó vi ph¹m hµnh chÝnh, buéc chÊp hµnh c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt ®èi víi hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh g©y ra.
2. Ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh quy ®Þnh t¹i c¸c  kho¶n 1 vµ 3 §iÒu 21 NghÞ ®Þnh nµy cã quyÒn ra quyÕt ®Þnh c­ìng chÕ vµ cã nhiÖm vô tæ chøc viÖc c­ìng chÕ.
3. C¸ nh©n, tæ chøc nhËn ®­îc quyÕt ®Þnh c­ìng chÕ ph¶i nghiªm chØnh chÊp hµnh quyÕt ®Þnh c­ìng chÕ.
4. C¸c c¬ quan nhµ n­íc, lùc l­îng c¶nh s¸t nh©n d©n vµ ñy ban nh©n d©n c¸c cÊp cã tr¸ch nhiÖm phèi hîp tæ chøc thi hµnh c­ìng chÕ khi cã yªu cÇu cña ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu nµy.
5. C¸ nh©n, tæ chøc bÞ c­ìng chÕ ph¶i chÞu mäi chi phÝ vÒ tæ chøc thùc hiÖn c¸c biÖn ph¸p c­ìng chÕ.

§iÒu 32. ChuyÓn quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ®Ó thi hµnh
ViÖc chuyÓn quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ®Ó thi hµnh ®­îc thùc hiÖn theo §iÒu 68 Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh.

§iÒu 33. Thêi hiÖu thi hµnh quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh
Thêi hiÖu thi hµnh quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ®­îc thùc hiÖn theo §iÒu 69 Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh.

Ch­¬ng IV
Gi¸m s¸t, kiÓm tra trong xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh,
gi¶i quyÕt khiÕu n¹i, tè c¸o vµ xö lý vi ph¹m
 ®èi víi ng­êi cã thÈm quyÒn  xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n

§iÒu 34. Gi¸m s¸t, kiÓm tra trong xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh

Bé tr­ëng Bé Tµi chÝnh cã tr¸ch nhiÖm th­êng xuyªn gi¸m s¸t, kiÓm tra viÖc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n; gi¶i quyÕt kÞp thêi khiÕu n¹i, tè c¸o trong xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh cã liªn quan ®Õn ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t quy ®Þnh t¹i §iÒu 21 NghÞ ®Þnh nµy; xö lý ng­êi cã sai ph¹m trong xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh thuéc ph¹m vi qu¶n lý cña m×nh vµ thùc hiÖn chÕ ®é b¸o c¸o vÒ t×nh h×nh vi ph¹m hµnh chÝnh thuéc lÜnh vùc m×nh phô tr¸ch theo yªu cÇu cña c¬ quan cã thÈm quyÒn.

§iÒu 35. Gi¶i quyÕt khiÕu n¹i, khëi kiÖn vÒ quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vµ tè c¸o hµnh vi tr¸i ph¸p luËt cña ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh

1. C¸ nh©n, tæ chøc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n cã quyÒn khiÕu n¹i ®èi víi ng­êi ra quyÕt ®Þnh xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh ®Õn c¬ quan nhµ n­íc cã thÈm quyÒn. C¸c c¬ quan nhµ n­íc cã thÈm quyÒn cã tr¸ch nhiÖm gi¶i quyÕt theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ khiÕu n¹i, tè c¸o. 

ViÖc khëi kiÖn vÒ quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ra toµ ¸n hµnh chÝnh thuéc toµ ¸n nh©n d©n c¸c cÊp ®­îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña LuËt KhiÕu n¹i, tè c¸o vµ Ph¸p lÖnh Thñ tôc gi¶i quyÕt c¸c vô ¸n hµnh chÝnh.

Trong thêi gian khiÕu n¹i hoÆc khëi kiÖn c¸ nh©n, tæ chøc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vÉn ph¶i thi hµnh quyÕt ®Þnh xö ph¹t, khi cã quyÕt ®Þnh gi¶i quyÕt khiÕu n¹i cña c¬ quan nhµ n­íc cã thÈm quyÒn hoÆc b¶n ¸n, quyÕt ®Þnh cña toµ ¸n ®· cã hiÖu lùc ph¸p luËt, th× thi hµnh theo quyÕt ®Þnh gi¶i quyÕt khiÕu n¹i cña c¬ quan nhµ n­íc cã thÈm quyÒn hoÆc theo b¶n ¸n, quyÕt ®Þnh cña toµ ¸n.

2. ViÖc tè c¸o vµ gi¶i quyÕt tè c¸o vÒ nh÷ng hµnh vi tr¸i ph¸p luËt trong xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n ®­îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh t¹i LuËt KhiÕu n¹i, tè c¸o vµ c¸c quy ®Þnh ph¸p luËt kh¸c.

§iÒu 36. Xö lý vi ph¹m ®èi víi ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n

Xö lý vi ph¹m ®èi víi ng­êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n ®­îc thùc hiÖn theo          §iÒu 121 Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh.

Ch­¬ng V
§iÒu kho¶n thi hµnh

§iÒu 37. HiÖu lùc cña NghÞ ®Þnh

NghÞ ®Þnh nµy cã hiÖu lùc thi hµnh sau 15 ngµy, kÓ tõ ngµy ®¨ng C«ng b¸o vµ thay thÕ NghÞ ®Þnh sè 22/2000/N§-CP ngµy 10 th¸ng 7 n¨m 2000 cña ChÝnh phñ vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ tr­êng chøng kho¸n. Nh÷ng quy ®Þnh tr­íc ®©y tr¸i víi NghÞ ®Þnh nµy ®Òu bÞ b·i bá.

§iÒu 38. Tr¸ch nhiÖm h­íng dÉn, thi hµnh

Bé tr­ëng Bé Tµi chÝnh chÞu tr¸ch nhiÖm h­íng dÉn chi tiÕt thi hµnh NghÞ ®Þnh nµy.

C¸c Bé tr­ëng, Thñ tr­ëng c¬ quan ngang Bé, Thñ tr­ëng c¬ quan thuéc ChÝnh phñ, Chñ tÞch ñy ban nh©n d©n c¸c tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ­¬ng chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh NghÞ ®Þnh nµy./. 

TM. CHÝnh phñ
Thñ t­íng
N¬i nhËn:                                                       Phan V¨n Kh¶i - §· ký
- Ban BÝ th­ Trung ­¬ng §¶ng,
- Thñ t­íng, c¸c Phã Thñ t­íng ChÝnh phñ,
- C¸c Bé, c¬ quan ngang Bé, c¬ quan thuéc CP,
- H§ND, UBND c¸c tØnh, thµnh phè
   trùc thuéc Trung ­¬ng,
- V¨n phßng Quèc héi,
- Héi ®ång D©n téc vµ c¸c ñy ban cña Quèc héi,
- V¨n phßng Chñ tÞch n­íc,
- V¨n phßng Trung ­¬ng vµ c¸c Ban cña §¶ng,
- ViÖn KiÓm s¸t nh©n d©n tèi cao,
- Toµ ¸n nh©n d©n tèi cao,
- C¬ quan Trung ­¬ng cña c¸c ®oµn thÓ,                                
- Häc viÖn Hµnh chÝnh quèc gia,
- C«ng b¸o, 
- VPCP: BTCN, TBNC, c¸c PCN, BNC,
  Ng­êi ph¸t ng«n cña Thñ t­íng ChÝnh phñ,
  c¸c Vô, Côc, c¸c ®¬n vÞ trùc thuéc,
- L­u: KTTH (3b), V¨n th­.